[期货日报]广州印发“投顾十条”助力资本市场新增长

　　4月10日，广州市正式印发出台《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》（下称“投顾十条”），从顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、机构转型、落户支持、金融科技、跨境理财、营造生态、防范风险等十个方面推动支持广州市投顾业态发展。本次印发的“投顾十条”是国内首个支持投顾业态发展的地方政策性文件，是助力广州市打造立足湾区、面向世界的全国投顾第一城的重要支撑。

　　期货日报记者留意到，近年来广州一直在落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》《广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作总体方案》，率先启动建设大湾区跨境理财和资管中心，提出打造以“一城一港一湾”为核心的“广州资管走廊”等20项重点举措，先后启用黄埔、南沙、天河理财资管服务中心，完成三大重点区布局。

　　推动投资顾问业态发展，是广州建设大湾区跨境理财和资管中心的重要组成部分。中央金融工作会议提出要更好发挥资本市场枢纽功能，广州将围绕这一目标要求，把握投顾业态发展的时代机遇，大力打造优质投顾业态生态圈，积极助力投资端改革，为中国资本市场的高质量发展做出“广州贡献”。

　　去年以来，广州市会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。设立了广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资有限公司等平台机构作为广州投顾业态建设的三个“战略支点”，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”，即：第一家投顾人员专门培训机构、第一家投顾领域专门研究机构、第一家专注投顾生态塑造的母基金。

　　具体来看，在强化顶层设计方面。按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设，打造1个投顾培训“黄埔军校”（指广州投资顾问学院）、4类标杆性投顾机构（指券商类、资管类、独立型、银行类等4类标杆性投顾业态机构）、集聚N类产业链机构（指独立投顾机构、投顾服务机构、金融科技公司等），打造形成广州投顾产业链。

　　在打造投顾培训高质量体系方面。建设多层次投顾能力认证体系，先行先试投顾从业人员实操技能培训与相应资格认证，打造中国版理财规划师考级认证体系。

　　在大力发展投资顾问人才队伍方面。着力培育“以客户为中心”的投顾人才队伍，打造践行普惠金融的投顾新军，将广州建设成国际投顾人才聚集基地和助推国内财富管理行业转型升级的先行高地。

　　在支持本地金融机构发展投资顾问业务方面。鼓励本地券商类、资管类、银行类、独立投顾4类金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投顾牌照，设立独立投顾管理团队。

　　在引导本地重点机构加快财富管理转型方面。引导本地券商、资管、银行、独立投顾等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动本土金融机构成为投顾业务发展标杆企业。

　　在积极引进国内外投顾业态机构落户广州方面。支持国内外投资顾问机构、资产管理机构等落户广州或设立分支机构。支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投顾牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投顾产业生态。

　　在大力发展投顾业态相关的金融科技行业方面。持续推进金融科技与投顾业务的深度融合发展，推动投顾机构加强行业数据的研究应用，发挥金融科技与数据要素的驱动作用，提升服务能力水平。

　　在推动投顾机构在“跨境理财通”业务中发挥积极作用方面。探索将符合跨境理财通试点条件的商业银行和证券公司纳入投顾业务范围，支持投顾机构向合格投资者提供跨境财富管理服务，完善政策措施，建立相应监管和引导机制。

　　在大力营造投顾业态发展良好环境方面。支持条件成熟的各区出台投资顾问业态奖励补贴政策。健全投顾企业在穗展业服务体系，加强居民端普及宣传。通过举办粤港澳大湾区投顾论坛、投顾行业峰会等系列活动提升广州市投顾产业生态的品牌知名度，打造广州市投顾业态优质生态圈。

　　在防范投顾业态创新发展风险方面。压实金融机构落实风险防控主体责任，规范辖内财富管理机构投资顾问的展业行为。探索推动投顾业态信用体系建设，加强投资者权益保护，维护人民群众财产安全，严厉打击各类违法违规行为。